這個(gè)執(zhí)法行動(dòng)發(fā)生在1月，當(dāng)時(shí)拜登即將卸任。年也快過完了，就補(bǔ)交作業(yè)來(lái)了。如需獲取相關(guān)翻譯件（本人校準(zhǔn)翻譯且加以注解，如有歧義歡迎交流指正），點(diǎn)擊“閱讀原文”。Haas 作為美國(guó)機(jī)床及零部件制造商，采用經(jīng)銷商式銷售模式，通過授權(quán)第三方經(jīng)銷商 HFO 推廣產(chǎn)品。2019 年 12 月至 2022 年 3 月期間，Haas 借助俄羅斯經(jīng)銷商 Abamet，間接向被制裁的俄羅斯實(shí)體供應(yīng) 1 臺(tái) CNC 機(jī)床、13 份備件訂單和 7 套授權(quán)碼，價(jià)值約 98,096 美元，違反《聯(lián)邦法規(guī)匯編》第 31 編第 589 部分相關(guān)條例，存在 21 次疑似違規(guī)行為，其中 8 次被認(rèn)定為嚴(yán)重違規(guī)。
1.違規(guī)時(shí)間是2019 年 12 月至 2022 年 3 月期間，這個(gè)時(shí)候還主要是13662，當(dāng)然未修訂的14024也有，但還沒有明確關(guān)切行業(yè)及物項(xiàng)，所以本案的違規(guī)依據(jù)是13662為主，他也涉及四個(gè)行業(yè)，能源、國(guó)防、金融、深海開采（石油），案例學(xué)習(xí)的關(guān)鍵之一在于找到違規(guī)的依據(jù)；2.Haas 是美國(guó)企業(yè)，如果換做他國(guó)，當(dāng)時(shí)的次級(jí)制裁還未明確提及，可能就另說(shuō)了；3.對(duì)于企業(yè)端，自己授權(quán)的經(jīng)銷商，建議跟蹤其貨物流向，同時(shí)，盡職調(diào)查與篩查不應(yīng)簡(jiǎn)單忽略，對(duì)于八個(gè)被制裁實(shí)體客戶中的七個(gè)，Haas 未對(duì)其所有權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行充分盡職調(diào)查。在對(duì)剩下一個(gè)實(shí)體進(jìn)行相關(guān)備件銷售時(shí)，也未對(duì)照 SDN 名單重新篩查已被制裁的客戶，反映出其在業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)把控和合規(guī)審查環(huán)節(jié)的嚴(yán)重漏洞，未能履行應(yīng)有的審慎義務(wù)。尤其是在使用制裁發(fā)布國(guó)（區(qū)域）的貨幣或資金清算經(jīng)過其時(shí)，亦或?qū)儆谄涔茌爼r(shí)。如需獲取相關(guān)翻譯件，點(diǎn)擊“閱讀原文”
